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Serviço de Notícias da China, 29 de março. De acordo com a conta pública do WeChat da Administração Estadual de Finanças e Administração no dia 29, a Administração Estadual de Finanças e Administração de Supervisão e Administração financeira emitiu as "medidas de implementação para alfaiates de penalidade administrativa".Entre eles, se uma das seguintes situações, uma das seguintes circunstâncias será punida de acordo com a lei:

(1) violou seriamente as regras dos negócios prudenciais, que causaram ou podem causar casos ou grandes eventos de risco;

(2) violar seriamente os regulamentos de concorrência justa do mercado e afetar a ordem estável da ordem do mercado financeiro;

(3) infringir seriamente os direitos do consumidor, alta atenção social e mau impacto; sherlock holmes silver blaze pdf

(4) aqueles que não cooperam com a aplicação da lei regulatória de acordo com a lei;

(5) O mesmo sujeito responsável está sujeito a multas administrativas por multas administrativas da Administração Estadual de Supervisão Financeira e de suas instituições despachadas ou ordenadas a corrigi -las.

(6) O controle interno da organização está seriamente falta ou seriamente inválido, e os atos ilegais envolvem uma ampla gama de rostos, que tem um grande grau de influência ou é características universais e de grupo; sherlock holmes silver blaze pdf

(7) Comportamentos obtiticais foram implementados muitas vezes, a duração dos atos ilegais é longa e a quantidade envolvida no caso é grande ou a empresa de negócios ilegal é relativamente grande;

(8) aqueles que seduzem, instruem ou coagiram outros a violar a lei ou assumir a responsabilidade legal em seu nome;

(9) o repórter, testemunhas, inspetores ou outros reguladores são retaliados;

(10) Outras circunstâncias com natureza ruim, parcelas graves e danos sociais.

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Medidas de implementação para as multas administrativas da Administração Estadual de Finanças e Administração

(29 de março de 2024 A Administração Estadual de Ordem de Finanças e Administração da Administração Geral de Finanças e Administração anunciou no dia 5 de 2024 a partir de 1 de maio de 2024)

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Artigo 1 Para regular as multas administrativas da Administração Estadual de Finanças e do Governo das Instituições de Supervisão e Administração do Estado, protege a ordem de mercado do setor de seguros bancários e protege os direitos e interesses legítimos das contrapartes administrativas, de acordo Com a "Lei de Penalidade Administrativa da República Popular da China" e "Supervisão da Indústria Bancária da República Popular da China, a Lei da Administração" da Lei da Lei Bancária Comercial da República Popular da China "e" a Lei de Seguros da República Popular da China "e outros relevantes As leis formularam essas medidas.

Artigo 2 O direito de decidir as multas administrativas nessas medidas refere -se ao fato de que a Administração Estadual de Finanças e Administração e suas agências de despacho de acordo com as leis, regulamentos administrativos e regulamentos de supervisão de seguros bancários ao implementar multas administrativas. Falhas subjetivas, decida se devem dar punição administrativa, os tipos de penalidades administrativas e a extensão da penalidade.

As instituições de seguros bancárias, outras unidades e indivíduos (a seguir denominadas partes) violaram as leis, regulamentos administrativos e regulamentos de supervisão de seguros bancários. Exercite penalidades administrativas de acordo com essas medidas.Regulamentos legais, administrativos e administração estadual de finanças e administração, exceto quando estipulado de outra forma.

Artigo 3 Se os tipos e a extensão das penalidades administrativas e as penalidades administrativas devem ser comparadas com os fatos, natureza, enredo, conseqüências prejudiciais e falha subjetiva dos fatos de atos ilegais.

Artigo 4 O exercício de punição e alfaiataria cumprirá estritamente os procedimentos legais e fornecerá multas administrativas aos atos ilegais complicados ou importantes, e a pessoa encarregada da administração estadual de finanças e administração deve discutir e decidir coletivamente.Sem procedimentos legais, nenhuma unidade ou indivíduo pode tomar ou alterar a decisão de multas administrativas sem autorização.

Artigo 5 A implementação de multas administrativas deve ser implementada, e as leis, regulamentos administrativos e regulamentos de supervisão de seguros bancários devem ser aplicados à ocorrência de atos ilegais.No entanto, quando a decisão administrativa é tomada, as leis, os regulamentos administrativos e os regulamentos regulatórios relevantes foram revisados ​​ou abolidos, e os novos regulamentos são mais leves ou não consideram ilegal.

Artigo 6 Se duas ou mais partes implementarem em conjunto atos ilegais, eles distinguirão o papel principal de seus atos ilegais conjuntos e implementarão as penalidades administrativas correspondentes.

Artigo 7, de acordo com as disposições das leis, regulamentos administrativos e supervisão de seguros bancários, se as multas administrativas não forem impostas antes de não forem corrigidas, elas primeiro ou ordenarão que as partes façam correções dentro de um limite de tempo e não as corrigissem dentro o limite de tempo.Corrigir o limite de tempo deve ser claro e razoável.

Artigo 8 Se houver suspeita de cometer um crime, elas serão transferidas para os órgãos judiciais ou agências de inspeção e supervisão disciplinares de acordo com os regulamentos relevantes e serão investigados por responsabilidade criminal de acordo com a lei.Quando atos ilegais constituem um crime, quando o Tribunal do Povo já multou multas, os órgãos administrativos não deram uma multa às partes e nenhuma multas é dada.

Artigo 9 Se os atos ilegais não foram descobertos dentro de dois anos, as penalidades administrativas não são mais dadas;Exceto por outras disposições.

O prazo estipulado no parágrafo anterior é calculado a partir da data da ocorrência de atos ilegais;

O estado contínuo de atos ilegais refere -se à situação que implementa continuamente vários atos ilegais independentes com base na mesma intenção intencional ilegal e viola as mesmas disposições regulatórias.

O estado contínuo de atos ilegais refere -se ao estado ilegal do comportamento do ato ilegal após a implementação de um ato ilegal.

Capítulo 2 Alfaiates e situações de aplicação

Artigo 10 A redução das penalidades de acordo com a lei refere -se aos tipos de punição e suas penalidades estipuladas em leis, regulamentos administrativos e regras abaixo de sua amplitude, exceto pelos avisos, notificações, críticas e confiscos aplicáveis.

Se não houver especificação, a multa mínima será estipulada apenas na multa máxima e a multa não será aplicada.

Artigo 11: Punição leve de acordo com a lei refere -se a uma punição mais leve nos tipos de penalidades estipuladas em leis, regulamentos administrativos e regras, exceto pelos avisos, notificações, críticas e confiscos aplicáveis.

Artigo 12 A punição pesada de acordo com a lei refere -se a uma punição mais pesada nos tipos de punição estipulada em leis, regulamentos administrativos e regras, exceto pelos avisos aplicáveis, notificações, críticas e confisco de renda ilegal.

Artigo 13 Se uma das seguintes circunstâncias, nenhuma penalidade é dada de acordo com a lei:

(1) o comportamento ilegal é leve e corrigido no tempo, o que não causa as consequências dos danos;

(2) se as partes tiverem evidências suficientes para provar que não há falha subjetiva, se as leis e os regulamentos administrativos tiverem outros regulamentos, de seus regulamentos;

(3) atos ilegais excederam a pontualidade da punição legal;

(4) Outras situações estipuladas em leis e regulamentos administrativos que não são punidos por multas administrativas.

Se as primeiras consequências ilegais e prejudiciais forem leves e corrigidas no tempo, você pode não ser punido.

Se as multas administrativas não forem impostas de acordo com a lei, as partes serão educadas.

Artigo 14 Se as partes tiverem uma das seguintes circunstâncias, a punição será reduzida de acordo com a lei:

(1) aqueles que são severamente coagidos ou severamente enganados por outros;

(2) em cooperação com a administração estatal de finanças e administração e suas agências despachadas para investigar e lidar com atos ilegais, há um grande desempenho de atos ilegais; sherlock holmes silver blaze pdf

(3) se a Administração de Supervisão Financeira e Administração do Estado e suas agências de expedição confessarem ativamente atos ilegais que ainda não dominaram a supervisão;

(4) se a Administração de Supervisão e Administração do Estado e suas agências de despacho eliminarem ou reduzir ativamente as consequências prejudiciais do comportamento ilegal;

(5) as partes tomam a iniciativa de reembolsar a compensação para eliminar as consequências dos danos dos atos ilegais;

(6) Leis, regulamentos administrativos e regras estipulam que outras punições são reduzidas de acordo com a lei.

Artigo 15 Se as partes tiverem uma das seguintes circunstâncias, elas serão punidas com ânimo leve:

(1) aqueles que são coagidos ou enganados por outros;

(2) cooperar com a administração estatal de finanças e administração e suas agências de expedição para investigar e lidar com atos ilegais;

(3) para confessar ativamente atos ilegais que não foram compreendidos antes do final da administração estadual de finanças e administração e suas agências despachadas;

(4) se a administração estatal de finanças e administração e suas agências de expedição eliminarem ou reduzir ativamente as consequências do dano do comportamento ilegal antes do final da inspeção;

(5) as partes tomam a iniciativa de reembolsar a compensação para reduzir as consequências dos danos dos atos ilegais;

(6) Leis, regulamentos administrativos e regras estipulam que outras penalidades são punidas de acordo com a lei.

O comportamento ilegal é leve, a falha subjetiva é pequena ou a quantidade envolvida é significativamente menor ou o número de ocorrências é significativamente, e as consequências prejudiciais podem ser punidas levemente.

Aqueles que desempenham um papel secundário em atos ilegais comuns podem ser punidos levemente.

Artigo 16 Se uma das seguintes circunstâncias, será punida de acordo com a lei:

(1) violou seriamente as regras dos negócios prudenciais, que causaram ou podem causar casos ou grandes eventos de risco;

(2) violar seriamente os regulamentos de concorrência justa do mercado e afetar a ordem estável da ordem do mercado financeiro;

(3) infringir seriamente os direitos do consumidor, alta atenção social e mau impacto;

(4) aqueles que não cooperam com a aplicação da lei regulatória de acordo com a lei;

(5) O mesmo sujeito responsável está sujeito a multas administrativas por multas administrativas da Administração Estadual de Supervisão Financeira e de suas instituições despachadas ou ordenadas a corrigi -las.

(6) O controle interno da organização está seriamente falta ou seriamente inválido, e os atos ilegais envolvem uma ampla gama de rostos, que tem um grande grau de influência ou é características universais e de grupo;

(7) Comportamentos obtiticais foram implementados muitas vezes, a duração dos atos ilegais é longa e a quantidade envolvida no caso é grande ou a empresa de negócios ilegal é relativamente grande;

(8) aqueles que seduzem, instruem ou coagiram outros a violar a lei ou assumir a responsabilidade legal em seu nome;

(9) o repórter, testemunhas, inspetores ou outros reguladores são retaliados;

(10) Outras circunstâncias com natureza ruim, parcelas graves e danos sociais. sherlock holmes silver blaze pdf

Artigo 17 Exceto por multas administrativas de acordo com a lei, não há punição reduzida ou menor especificada nessas medidas e uma punição moderada de acordo com a lei.

Artigo 18 Se houver situações como luz ou redução e punição severa ao mesmo tempo, as partes podem seguir a situação específica do caso e o nível da prática de aplicação da lei local e o nível de desenvolvimento econômico e social. Determine a ordem final de alfaiataria.

Artigo 19 Ao mesmo tempo em que a punição administrativa das instituições de seguros bancárias deverá receber multas administrativas de acordo com as leis, regulamentos administrativos e regras, a pessoa responsável será punida pela pessoa encarregada da pessoa de acordo com a lei Razões para punição.

Artigo 20 A pessoa responsável deve examinar de maneira abrangente fatores como as responsabilidades e o desempenho das partes e os deveres das partes, a correlação entre os danos dos atos ilegais, as consequências dos danos dos atos ilegais, a implementação da implementação do violações ou a correção de atos ilegais.

Quando os mesmos assuntos forem punidos por várias pessoas responsáveis, elas devem distinguir a responsabilidade da responsabilidade e fornecerá uma penalidade mais pesada para os gerentes que são diretamente responsáveis ​​ou desempenham um papel decisivo em atos ilegais.

Ao identificar a responsabilidade da pessoa responsável, ele não deve estar diretamente envolvido em atividades de gerenciamento de negócios, capacidade insuficiente, nenhum histórico de carreira relacionado, controlado pelos acionistas, controladores reais ou outra intervenção externa como razões para não punir.

Capítulo III Finence e Aumento Ilegal Confliado

Artigo 21 Se a quantidade de multas tiver um determinado intervalo, ele será dividido em finos leves, multas moderadas e finos pesados ​​dentro do intervalo correspondente.

Artigo 22 As multas do setor bancário devem ser determinadas de acordo com os seguintes padrões:

(1) A multa legal é de 50.000 a 500.000 yuan, de acordo com os padrões de 50.000 a menos de 200.000 yuan, menos de 200.000 yuans a menos de 350.000 yuan e 350.000 yuan a 500.000 yuan, respectivamente, seguram a luz, a luz e a luz , respectivamente.

(2) If the statutory fine is 100,000 to 300,000 yuan, the standards of 100,000 yuan to 150,000 yuan, 150,000 to 250,000 yuan, and 250,000 yuan to 300,000 yuan, respectively, grasp the lightness, light, and light, respectively, light, and luz, respectivamente.

(3) Se a multa estatutária for de 200.000 yuans a 500.000 yuan, os padrões inferiores a 200.000 yuan para menos de 300.000 yuan, 300.000 a 400.000 yuan e 400.000 yuan a 500.000 yuan, respectivamente, seguram a leveza, a luz e a luz, a luz, respectivamente.

(4) Se a multa estatutária for de 500.000 a 2 milhões de yuans, os padrões de 500.000 yuan para menos de 1 milhão de yuan, 1 milhão de yuan para menos de 1,5 milhão de yuans e 1,5 milhão de yuans a 2 milhões de yuans, agarrar a leveza, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, respectivamente , luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz , respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, luz e luz, respectivamente, são leves, respectivamente, respectivamente.

Artigo 23 Em princípio, as multas do setor de seguros devem ser determinadas de acordo com os seguintes padrões:

(1) femas as multas mínimas do mínimo legal e a multa máxima de 40%da multa mínima legal;

(2) multas moderadas, uma multa de mais de 40%das multas máximas legais e menos de 70%;

(3) A partir de multas pesadas, uma multa na multa máxima legal, não excedendo a multa máxima legal.

segundoO artigo 14 não deve dar multas administrativas pelo mesmo ato ilegal das partes.Se várias normas legais que violarem o mesmo ato ilegal forem multadas, uma multa será imposta de acordo com a alta quantidade de multas.

Artigo 25: Renda ilegal refere -se ao valor obtido da implementação de atos ilegais, incluindo o valor real recebido e as despesas devido à redução de atos ilegais.

Artigo 26 Se as partes obtiveram renda ilegal, em princípio, de acordo com os seguintes padrões:

(1) o dinheiro obtido pela implementação de atos ilegais, deduzir o saldo após as despesas legais e necessárias, é confiscada como renda ilegal;

(2) As partes que reembolsaram a compensação antes da decisão administrativa da penalidade foram reembolsadas de acordo com a lei e devem ser deduzidas na renda ilegal.Quando as multas obtidas pela lei geralmente não são incluídas na base de cálculo da renda ilegal, exceto que a natureza do comportamento ilegal é ruim e as consequências prejudiciais são graves.

(3) As partes fornecem contas relevantes, contas etc. para provar impostos relacionados diretos e outras despesas legais e necessárias, que podem ser deduzidas na renda ilegal.

Capítulo 4

Artigo 27 As instituições de despacho de nível provincial da Administração Estadual de Finanças e Administração podem combinar o status de desenvolvimento econômico e social de vários lugares e fazer ordem razoável e quantitativa, amplitude e situação aplicável de acordo com essas medidas.

Artigo 28 Se as medidas aplicáveis ​​podem ter óbvias, falhas justiça ou a situação objetiva do direito de punir o direito de discretar os direitos, pode ser ajustado após a aprovação ou discussão coletiva dos diretores da administração do estado de finanças e administração Materiais ou registros de discussão coletiva devem ser preservados como parte dos documentos da aplicação da lei.Se as agências de despacho de nível provincial ajustarem a aplicação dessas medidas, elas serão relatadas como aprovadas pela Administração Estadual de Finanças e Administração.

Artigo 29: A pessoa que abusa de abuso de poder de autoridade no processo de exercício de multas administrativas, abuso de autoridade, fraude, negligenciar tarefas e mudanças não autorizadas nas penalidades administrativas e outras pessoas que violam seriamente a disciplina de trabalho do trabalho da punição administrativa.

Artigo 30 O significado de algumas dessas medidas é definido da seguinte forma:

(1) "Urgente ou enganado por outros" refere -se à situação de que as partes são ameaçadas por outras pessoas podem causar uma grande reputação ou perda de propriedade, ou são seduzidas, cegadas ou enganadas por outros. Isso pode causar danos pessoais, ou grande reputação, perda de propriedade, etc.

(2) "Desempenho de desempenho" refere -se ao relatório de atos ilegais ou pistas de caso da Administração de Supervisão e Administração do Estado e outras pessoas ou outras instituições que não foram dominadas por suas instituições despachadas. , ou relatar os principais atos ilegais ou pistas da Administração de Supervisão e Administração do Estado e de outras pessoas ou outras instituições que não foram compreendidas por suas instituições despachadas, é verificado que a realidade é verificada.

(3) "Antes da inspeção" refere -se antes da administração estatal de finanças e administração e suas agências despachadas conduzem formalmente inspeções, inspeções e investigações, geralmente devem ser entregues antes do "aviso de inspeção no local" ou outra inspeção formal, inspeção, e aviso de investigação."Antes do final da inspeção" refere -se à administração estatal de finanças e administração e suas agências despachadas para inspecionar, inspecionar e investigar a partida.

(4) "Não querem cooperar com a aplicação da lei regulatória de acordo com a lei" refere -se ao trabalho de supervisão e inspeção da Administração de Supervisão e Administração do Estado e de suas agências de despacho adotando métodos negativos como atraso, folga e evasão "comportamento.

(5) O "acima" nessas medidas contém o número, e o "abaixo" não contém o número.

Artigo 31 As instituições de seguros bancárias mencionadas nessas medidas se referem a instituições financeiras, como bancos comerciais, bancos cooperativos rurais e cooperativas de crédito rural estabelecidas de acordo com a Lei da República Popular da China, de acordo com a lei, bem como desenvolvidos financeiros Instituições, instituições financeiras desenvolvidas, bancos de apólice e bancos de apólice, bancos de apólice e bancos de apólice.

Empresas de gerenciamento de ativos financeiros, empresas de investimento em ativos financeiros, empresas de confiança, empresas de leasing financeiras, empresas financeiras, empresas de finanças de consumidores, empresas de finanças automáticas, empresas de corretagem monetária, empresas de gestão de patrimônio, empresas financeiras e supervisão financeira nacional estabelecidas pelo povo República da China Essas medidas são aplicáveis ​​à administração geral e outras instituições que enviaram instituições.

Artigo 32 Essas medidas devem ser explicadas pela Administração Estadual de Finanças e Administração e serão implementadas a partir de 1º de maio de 2024.